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DS5 Garantizar la seguridad de los sistemas

Objetivos de la auditoría
  • Conocer qué planes de seguridad se están llevando dentro de la empresa
  • Verificar si se garantiza la integridad y la disponibilidad de la información dentro de la empresa
  • Corroborar si existe y cómo se maneja el plan de roles y usuarios.
  • Detectar si constantemente se lleva a cabo pruebas de seguridad y detección de software malicioso
  • Evidenciar si los planes de seguridad están alineados con el plan de negocio.


Alcance
Observar que controles o mecanismos están siendo empleados en la empresa para garantizar la seguridad de los sistemas y de la información de la empresa y si está documentada.


Estrategia de Auditoría

Encuesta

1. ¿Qué planes de seguridad de TI tiene implementados en la empresa?
2. ¿Qué riesgos están teniendo en cuenta para implementar esos planes?
3. ¿Qué formas de concientización están utilizando para informar a los usuarios sobre los riesgos de TI?
4. ¿Qué herramientas utilizan para llevar a cabo los planes de seguridad en TI?
5. ¿El plan de seguridad está implementado en las políticas de la empresa?
6. ¿Utilizan algún software que me permita clasificar las incidencias de seguridad para luego ser tratadas por el proceso de gestión de incidencias y problemas?
7. ¿De qué forma comunican o hacen saber a los usuarios sobre las políticas y procedimientos de seguridad?
8. ¿Se hace algún tipo de prueba, monitoreo o de vigilancia de la seguridad de TI? (Solicitar documentos que me respalden dicha información.
9. ¿Cada cuánto se lleva a cabo esta actividad? (solicitar reportes)
10. ¿Utilizan algún tipo de software que les facilite el análisis de los datos obtenidos durante la realización de esta actividad?
11. ¿De qué forma garantizan que se mantenga el nivel de seguridad aprobado?
12. ¿Se tiene implementada algún tipo de política para la administración de llaves criptográficas? (solicitar documentación)
13. En caso de que no se tenga alguna política implementada ¿Cuál es el motivo por el cual no se tiene alguna política?
3. En caso de que si cuenten con alguna política ¿Qué resultados han visto con esta política?

14. ¿Por qué motivo decidieron implementar esta nueva política?

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